先锋期货再领罚单！8个月6罚，什么情况？

4月3日，中国证监会深圳证监局挂出《关于对先锋期货股份有限公司采取责令改正措施的决定》，先锋期货因对次席交易系统管理存在诸多问题，被深圳证监局采取责令改正的监管措施。据记者不完全统计，这已是先锋期货及公司员工近8个月内领到的第6张罚单。

企查查显示，先锋期货控股股东为私募基金上海合晟资产管理股份有限公司，持股比例90.91%。合晟资产董事长胡远川，同时是先锋期货的董事长。

2024年以来，针对期货公司及从业人员的罚单不断。仅3月20日至今，中国期货业协会就陆续发布了6份对期货从业人员或子公司人员的纪律惩戒决定，涉及“以他人名义从事期货交易”“以个人名义代理客户进行期货交易”等违规行为，其中多位情节严重者被撤销期货从业资格。

先锋期货再领罚单

4月3日，深圳证监局挂出《关于对先锋期货股份有限公司采取责令改正措施的决定》，经查，先锋期货对次席交易系统管理存在以下问题：上线前对系统功能测试不充分，未对信息技术系统服务机构操作及变更系统行为进行监控，未有效保护客户信息等。

深圳证监局认定，上述行为违反了《期货公司监督管理办法》第九十条、第九十一条第一项、第九十三条第一款以及《证券期货业网络和信息安全管理办法》第十六条第一款、第三十二条的规定。

根据相关规定，深圳证监局决定对先锋期货采取责令改正的监管措施，并督促公司应提升网络和信息安全意识，加强信息系统管理，建立重要信息系统上线、变更的审查、测试、监测机制，健全交易者个人信息保护体系，切实保障信息系统安全运行。